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家机器的顶点，可以说一切权力都由此授予：没有一个正式登基的皇帝，王
朝的基础就不完整；没有他的正式权威，政府的法令和政治家的决定都可视
为无效。
随着时间的消逝，强调皇帝拥有这种权力，并且把这种权力与被认为是
主宰宇宙的力量联系起来以提高皇帝的权威，这不仅是可取的，甚至是必须
的；董仲舒对中国哲学的贡献，在很大程度上在于他为一个世俗的统治者在
宇宙体系中提供了一个公认的位置。但是，一个位于国家顶点的成人或儿童
却发现自己未必能亲自行使这种权力。由于汉代政治家的巧妙的手段，他们
能通过一个由他们控制的名义上高高在上的人来使他们的决定生效；而那些
决定既可以促进国家的利益，也同样可以扩大自己个人的事业。颁布诏令必
须加盖御玺，但最好要说服皇帝扮演被动的而不是主动的角色；他应该通过
皇帝的头衔而不是通过发挥他的个性来进行统治；他的存在在形式上是必不
可少的，但在实践中他个人的影响可以不予理会。
所以毫不奇怪，有些汉代的政治家情不自禁地想为自己的利益而左右皇
位继承问题。例如，他们通过拥立听他们话的幼儿来达到这一目的。如果做
不到这点，他们可能有被其政敌取而代之的危险。虽然有不少利用继位以拥
立傀儡的事例，却找不到一个有意识地拥立渴望以自己的意志施政的坚强进
取的皇帝的例子。
也有几次私利追求者企图篡夺皇位以满足自己野心的事。因在驱赶吕氏
家族中发挥作用而最为知名的齐王在公元前180年，可能就一心一意想这样
做。在昭帝时代，武帝和李姬之子、公元前117年以后当上燕王的刘旦就发
动了两次未遂的政变。他显然抱有继承其父皇位的希望，甚至达到了声称昭
① 见第13 章《皇帝的作用和职能》； B。J。曼斯维尔特·贝克：《中国的真正皇帝》；鲁惟一：《秦汉两朝
皇帝的权威》。
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①
帝不是武帝之子的程度。公元前86年，他阴谋用武力篡夺皇位，只是设法
把责任推给了他的一个亲戚，才未受惩罚。六年以后，他作了第二次尝试，
因他的计划过早泄露而失败；作为政变计划的一部分，燕王曾希望暗害霍光，
但这一阴谋失败，以燕王的自杀告终。从历史角度看，这一事件涉及了远比
燕王的命运更为重大的问题，因为有两个重要政治家因与阴谋有牵连而被处
死。第一人为武帝死后三人执政之一的上官桀；第二人正是御史大夫和使中
国经济制度化的计划的制订者桑弘羊。第三个牺牲者也值得一提，因为他的
事例表明皇亲也不总能保证免受惩处；此人为上官桀之子、公元前83年以来
的骠骑将军和当今的国丈上官安。
这时，一项变化开始影响控制帝国政府的方式。因为虽然官员的编制，
包括丞相、御史大夫、九卿等高级官员，继续足额，但实际权力却落到了那
些未必担任这些职务的人之手。自王朝初期以来，朝廷习惯于对个人赐给某
些名誉官衔 （如侍中）。它们不过是荣誉或受宠的标志，接受官衔的人数也
没有正式限制。这些人没有特定的职责或官俸；他们能随意进入皇宫，个人
可以伴随皇帝。
最后出现了一个小圈子，其成员都有这类官衔，他们的实力可以与正式
的官员抗衡。这个集团有时被描述为内廷，以区别于由正式任命和有官俸的
①
文官组成的外廷。有时一名侍中奉命领导少府的一个下属官署——尚书；这
样，他就有条件可以不顾正式职官的任务和活动而行使其权力。于是，尚书
令就可能成为宫中最有力的人物，他能直接觐见皇帝，能由此获得对他的行
动的必要的认可。在这些名誉官衔中以大司马为最高，有这个官衔的人很少；
得到它会带来无容置疑的权力。
②
到公元前80年，霍光明显地处于有利的地位。公元前86年金日之死
和公元前80年上官桀的处决结束了三人执政；而桑弘羊的消除，作为权力政
治的牺牲品，使国家失去了一名最能干的公仆。再也没有人能单独地向有力
量支配帝国政府的大司马霍光的权力挑战了。当然，田千秋已被正式任命为
丞相，但他是一个平庸的人，老得只好特许他坐车而不是步行上朝。此外，
霍光已被任命领导尚书令的班子，因而享有充分行使民政的权力。他是九岁
的皇后（此时失怙）的外祖父，仅有的在世的直系亲属；霍光几乎不用担心
失去她的感情和忠诚，而皇帝要到公元前77年才成年。
很明显，霍光已处于能够左右宫廷的地位，而在公元前74年昭帝死后他
显然充分地利用了他的有利条件。年轻的皇帝死时只有22岁，死得可疑；他
显然还没有子嗣。他是否流露出什么迹象，致使霍光或其他人希望把他除掉，
则不得而知。历史记载中也没有任何暗示他非自然死亡的材料。
不管昭帝早死的真相如何，一场戏剧性的插曲随之而来：卫、李两家的
①
对抗突然死灰复燃了。刘贺收到了一封请他登皇位的信。昌邑王刘贺为李夫
① 关于燕王在这些事件中所起的作用，见《汉书》卷六三，第2750 页以下；卷六八，第2935 页以下；鲁
惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第73 页以下；关于怀疑非武帝所生之事，见《汉书》卷六三，第2753
页。
① 关于内廷和外廷名词的使用，见毕汉斯：《汉代的官僚制度》，第154 页以下。
② 关于霍光，见《汉书》卷六八，第2931 页以下；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第113 页以下；
阿尔迪德·莱克尔：《霍光》（哥德堡，1930）。
① 《汉书》卷八，第238 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第203 页》；卷六三，第2764 页以下；
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人之孙，年20岁。据说刘贺急不可待地对此作出了反应，尽快地赶到了长安；
他在公元前74年7月18日正式登基。登基后不过27天，在8月14日他就
被废黜，他因缺乏必须具备的受人敬重的、端庄的品质，并且利用他的地位
和特权纵情享乐而受到指责。
他被刘病已所取代，他是公元前91年自杀的皇太子的孙子，因此是武帝
的卫后的后裔。在公元前91年发生丑事的时候，刘病已不过是一个婴儿，但
由于与卫家的关系，他的生命也处于非常危险的境地。他的幸免应归功于丙
吉，此人当时负责长安的一座监狱，所以能把他偷偷安置在安全的地方。刘
病已不在皇宫的环境中长大，所以没有接受宫中那些令人厌恶的影响；到公
元前74年，他仍只有18岁。这时轮到他应召去长安，他于9月10日成为皇
帝，在位达25年之久。他的登基是由于一批官员的建议，其中包括他以前的
恩人丙吉。②
这些事件伴随着某些暴力行为：200人被处死，据说是他们表 7 霍光
及其家族
助长了被废的刘贺的放纵行为。此外，这次皇位更替的各种形式值得注意。
实现皇位的变动，要根据规定的程序颁布命令昭示天下；大臣提出建议，这
些建议通过诏旨形式被批准。这一次，建议也以通常形式提出，不过它们是
以全体高级官员而不是通常一两个人的名义提出的；但是这些让位的建议和
它们的指责不能指望被一个它们要废黜的皇帝的批准。于是这些建议就被提
交给皇太后，太后是刚接受这一崇高头衔的昭帝的15岁的遗孀，人们还记得
她就是霍光的外孙女。以她的名义颁布批准让位建议之举是沿袭了在典章上
多少有争议的吕后的做法。与此同时，朝廷在言辞上对连续性的原则作了允
诺，并且采取措施向开国皇帝的宗庙禀告了帝位继承变动的情况。①